مجلس التأديب يغرم «الفوز» لمخالفاتها إجراءات «غسل الأموال وتمويل الإرهاب»

أعلنت هيئة أسواق المال صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة أمس في المخالفة المقيدة برقم (2019/49 مجلس تأديب) (2019/82 هيئة) ضد شركة الفوز للاستثمار، بتغريمها ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفات الخمس المسندة إليها، لمخالفتها قواعد وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، التي تمثلت بـ:

1- مخالفة البند (5) من المادة (2– 3) من الكتاب السادس عشر (غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيامها بإعداد الدراسة المعتمدة والخاصة بتقييم المخاطر المتعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب عن الفترة من 01/01/2018 حتى 31/12/2018.

2- مخالفة المادة (2 - 8) من ذات الكتاب، لعدم وجود آلية معتمدة لدى الشركة للتأكد من عدم التعامل بالمبالغ النقدية السائلة من العملاء.

3- مخالفة المادة (4 – 1) من ذات الكتاب، لعدم قيام الشركة بالإجابة عن البند المتعلق بتحديث بيانات العملاء في التقرير السنوي المشار إليه الخاص بالشركة.

4- مخالفة المادة (7 - 6) من ذات الكتاب، لعدم قيام الشركة بإعداد تقرير التدقيق الداخلي بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

5- مخالفة المادة رقم (7-7) من ذات الكتاب، لعدم قيام الشركة بإعداد تقرير مراقب الحسابات الخارجي بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.