هيئة أسواق المال تغرِّم «الشرق للوساطة» و«أرزان»

أعلنت هيئة أسواق المال صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم 2019/33 مجلس تأديب، ضد شركة الشرق للوساطة المالية، لمخالفتها حكم المادة «3 – 2 – 5» من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لقيام موظفي خدمة العملاء بالشركة بمهام الوسطاء المسجلين بالنسبة لإتمام الصفقات للأسهم غير المدرجة.

وسطاء غير مسجلين

وقد جاء قرار مجلس مفوضي هيئة أسواق المال بشأن «عقد التداول الموحد»، لعدم قيام الشركة بتجديد عقود بعض عملائها وفق المتطلبات الواردة في القرار، على النحو الموضح بالتحقيقات، لذلك صدر القرار بتغريمها المخالفة بمبلغ ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها، لإسنادها مهام الوسطاء لأشخاص غير مسجلين، وعدم تجديد بعض عقود العملاء وفق متطلبات الهيئة.

كما أعلنت الهيئة، كذلك، صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم 37/2019 مجلس تأديب، ضد شركة مجموعة أرزان المالية للتمويل والاستثمار، لمخالفتها حكم البندين رقمي 26 و27 من المادة «4 – 1 – 1» والمادة «4 – 2 – 1» من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

معلومة جوهرية

وجاء القرار كذلك لعدم قيام الشركة بالإفصاح عن الدعوة إلى انعقاد اجتماع مجلس الإدارة رقم 7/2018 المنعقد في 20/ 12/ 2018، وعدم قيامها بالإفصاح عن نتائج اجتماع مجلس الإدارة المذكور، والذي تم من خلاله الموافقة على مقترح استراتيجية الشركة للسنوات الثلاث المقبلة، باجتماع مجلس الإدارة رقم 7/2018 المنعقد في 20/ 12/ 2018. كما أن الاستراتيجية التي تم إقرارها من مجلس الإدارة تشتمل على العديد من التصرفات المؤثرة، التي من شأنها التأثير على الشركة مستقبلا، سواءً بالربح أو الخسارة. لذلك صدر القرار بتغريم الشركة المخالفة 5 آلاف دينار، لعدم إفصاحها عن معلومة جوهرية.