«هيئة الأسواق» تنذر وتغرم 7 شركات مدرجة

أصدر المجلس التأديبي في هيئة الأسواق أمس قرارات تأديبية تراوحت بين الإنذار والغرامة بحق 7 شركات مدرجة خاضعة لرقابة الهيئة، على خلفية ارتكاب تلك الشركات عدداً من المخالفات.

وتضمنت تلك المخالفات تحويل نائب رئيس مجلس إدارة إحدى الشركات مبلغاً بغرض الاستثمار في صندوق قبل موافقة مجلس إدارة الشركة، والإخلال بالإفصاح للهيئة والبورصة عن الدخول في استثمار جديد، وعدم الإفصاح في التوقيت الملائم عن تصفية صندوق، وإخفاء معلومة جوهرية بشأن طلب أحد البنوك تنفيذ حكم قضائي بكل قيمة التسهيلات صادر ضد إحدى الشركات.

وشملت المخالفات عدم تقديم التقرير السنوي عن تقييم نظم الرقابة الداخلية، ومخالفة قواعد الحوكمة المتعلقة بتعديل البيانات المالية وفقاً للأحداث الجديدة قبل اعتمادها، وعدم تسجيل أسهم باسم العميل صاحب المحفظة، بل باسم عميل آخر، وعدم تضمن مجلس إدارة شركة عضواً مستقلاً.

وتضمنت المخالفات أيضاً عدم التزام الموظفين المكلفين إدارة المحافظ بجدول الصلاحيات المالية عند تنفيذ الصفقات الخاصة بالمحافظ، فضلاً عن تعيين مدير لإدارة المطابقة والالتزام دون أخذ موافقة هيئة الأسواق، وعدم إدراج بند مناقشة توصية بتخفيض رأسمال إحدى الشركات في إفصاحات البورصة.