«اتحاد الشركات» عقد برنامجاً تدريبياً

عقد اتحاد شركات الاستثمار، من خلال ذراعه التدريبية مركز دراسات الاستثمار، برنامجاً تدريبياً بعنوان «آخر المستجدات الخاصة بمخالفات هيئة أسواق المال بشأن تعليمات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب»، في 24 الجاري.

وعن البرنامج، أوضحت الأمينة العامة للاتحاد فدوى درويش أن هذا البرنامج تم تنظيمه للمرة الثانية بناء على طلب الشركات الأعضاء، بعد النجاح الذي شهدته النسخة الأولى من هذا البرنامج في فبراير 2023، حيث يهدف الاتحاد من خلاله إلى دعم الشركات الأعضاء وقطاع الاستثمار وجميع المعنيين بصفة عامة، ومن جهة أخرى دعم رسالة وعمل هيئة أسواق المال كجهة رقابية، بتزويد العاملين في إدارات الشركات (الأشخاص المرخص لهم) بأحدث التوجيهات والتعليمات الصادرة عن الهيئة والجهات المعنية لغرض تعزيز نزاهة السوق المالي وحماية الأشخاص والمؤسسات من الوقوع في الاخطاء والعمليات غير القانونية.

وخلال البرنامج التدريبي استطاع المشاركون الاطلاع على أحكام مجلس التأديب، التابع لهيئة أسواق المال، بما يخص المخالفات التي وُقِعت على الشركات وأفضل الممارسات المرجح اتباعها لضمان سلامة تطبيق تعليمات الهيئة لتفادي مثل هذه المخالفات مستقبلاً، وتم التطرق إلى المواضيع التي جرى عليها تعديلات، من أجل تحديث إجراءات مكافحة غسل الأموال بما يتوافق مع توصيات مجموعة العمل المالي FATF.

وتتمثل أبرز النقاط التي تم تسليط الضوء عليها من أجل مساعدة موظفي شركات الاستثمار في المخاطر المرتبطة بالعملاء من إجراءات القبول والإعفاء والفئات ذات المخاطر العالية مثل السياسيين، ويضاف إليهم الهيئات والمؤسسات غير الهادفة للربح، وأيضا تمت دراسة الحالات التي يجب على الشركات فيها اتخاذ إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل وأنظمة الاستثمار الجماعي ومراجعة وتحديث السجلات، كما تم التطرق إلى تحديث وحفظ السجلات وحظر تحذير العملاء ومهام مسؤول المطابقة والالتزام وكيفية تنفيذ المراسلات الإلكترونية والأوامر المباشرة والكتابية.