في إطار سعيها لأداء دورها التوعوي بأنشطة الأوراق المالية، عقدت هيئة أسواق المال أمس ورشة عمل تحت عنوان «تعاملات الوسيط المسجل مع عملائه» بمبنى شركة بورصة الكويت - قاعة خالد الخرافي.

واستهدفت الورشة توعية الأشخاص المرخص لهم لنشاط «وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة الأوراق المالية» وممثليه، فضلاً عن مسؤولي المطابقة والالتزام بطرق وآلية استقبال أوامر البيع والشراء من العملاء في بورصة الأوراق المالية.

ومثّل الهيئة في تنفيذ هذه الورشة كل من سليمان الموسى مدير إدارة متابعة عمليات الأسواق في الهيئة، وخالد القاضي مدير دائرة الرقابة على التداول، وإبراهيم الإبراهيم مدير دائرة الرقابة على عمليات الأسواق، حيث قاموا باستعراض عدة محاور خصص الأول منها بالتعريف بدور وسيط أوراق مالية مسجل، وتناول الثاني علاقة الوسيط المسجل بالعميل والالتزامات والإجراءات المنظمة لذلك والجوانب المتعلقة بالعقد المبرم بينهما، إضافة إلى الجانب الخاص بمعرفة العميل والتزام الوسيط المسجل بإعداد نموذج خاص بذلك والإجراءات اللازمة للحصول على البيانات الصحيحة والكاملة قبل قبول التعامل مع العميل والتزامات تحديثها، كما تم شرح النظم والإجراءات المنظمة لتفويض العميل شخصاً آخر للتداول في الأوراق المالية نيابة عنه.

Ad

أما المحور الثالث للورشة فقدم شرحاً عن وسائل تلقي الأوامر من العملاء وأشكالها، كما نصت على ذلك اللائحة التنفيذية لقانون الهيئة، وكان رابع المحاور عن المتطلبات العامة حول وسائل تلقي الأوامر من العملاء، ثم اختتمت الورشة بموضوع التعامل مع المحادثات الهاتفية عند استقبال الوسيط المسجل أوامر العملاء وتنفيذها والجوانب التي يجب مراعاتها.
الكويت